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违反相关规定,网红分析师李大霄被监管约谈?
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· 2020-03-21 21:45
来源 | 21世纪经济报道、券商中国3月21日,网络上流传一份《深圳证监局关于对李大霄采取监管谈话措施的决定》文件。文件中指出,李大霄作为英大证券分析师,通过新浪微博、微信公众号发表言论提供证券市场投资分析意见,部分投资分析意见未能提供研究报告依据,未能充分遵循客观、专业、审慎原则,以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。深圳证监局指出,上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条等相关规定,决定对李大霄采取监管谈话措施,于2020年3月20日至深圳证监局接受监管谈话。券商中国记者为此拨打了李大霄的电话, ………………………………
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