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主动辞职!从业人员供述违法行为,请求减轻处罚

郎club  · 公众号  · 财经  · 2024-08-27 07:00
    

主要观点总结

证监会近期公布多起证券从业人员违规炒股案,涉及孙某和于某。两人均被指控私下接受客户委托炒股并受到罚款。孙某涉案金额巨大,被罚没约600万元;于某被罚款30万元。虽然两人都试图通过主动辞职和减少交易活动来减轻处罚,但证监会认为不构成减轻情节。

关键观点总结

关键观点1: 孙某和于某作为证券从业人员,均被指控私下接受客户委托炒股。

孙某涉案金额近6000万元,被证监会罚没约600万元;于某被罚款30万元。

关键观点2: 孙某和于某的行为均违反了《证券法》的相关规定。

孙某涉嫌违规买卖证券和私下接受客户委托买卖证券,于某则只有私下接受客户委托买卖证券的行为。

关键观点3: 两人都试图通过某些行为减轻处罚,但证监会认为不构成减轻情节。

包括主动供述违法行为、主动辞职以及低价处置股票等行为,均不被视为减轻处罚的理由。


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