9月私募处罚案例：6成机构因处罚而影响业务连续性！违规购买债券牟利、关联交易未披露、从事借贷业务等

主要观点总结

本文主要介绍了基小律对私募机构处罚案例的分享，包括违规机构类型、违规行为频次、处罚措施等方面，以及具体的违规案例分析和处罚情况。

关键观点总结

关键观点1: 处罚案例分布和机构类型

2024年9月，积募共计收集到私募处罚案例44个，其中来自各地证监局的处罚案例占比66%，涉及私募股权、创业投资基金管理人、私募证券投资基金管理人等不同类型的机构。有4家私募股权、创业投资基金管理人和1家私募证券投资基金管理人等已经被注销。

关键观点2: 违规行为频次

从私募机构的违规行为频次来看，内控管理、投资运作、募集及适当性和信息披露是常见的违规行为。其中，内控管理违规占比最高。

关键观点3: 处罚措施

各地证监局主要是采取出具警示函和提交整改报告等处罚措施。中基协的自律处罚措施中，公开谴责的有9家，暂停备案和撤销管理人登记也是常见的处罚措施。

关键观点4: 具体违规案例分析

文中分享了两个具体的违规案例，包括未妥善保管材料、利用基金财产牟利、未披露影响投资者权益的重大事项等违规行为，以及相应的处罚措施和案例分析。

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