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多家券商投行业务被处罚；多年来处罚事由仍集中在：质控现场核查不到位、质控内核把关不严、底稿验收把关不... 投行wen言wen · 公众号 · · 1 月前 · |
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证监会2025年度部门决算公布：首发企业检查比例为26% 投行wen言wen · 公众号 · · 1 月前 · |
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保代"突击入股"获利：二审维持原判10年2个月 投行wen言wen · 公众号 · · 1 月前 · |
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未回函函证的替代程序仅检查了期后付款凭证，未检查应付账款本期发生额及相关原始单据 投行wen言wen · 公众号 · · 2 月前 · |
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集中受理后，21家IPO企业被随机抽取现场检查 投行wen言wen · 公众号 · · 2 月前 · |
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货物由供应商直发客户，已初步发现可能存在不适用总额法的风险迹象，但未保持充分的职业怀疑；控制测试时间... 投行wen言wen · 公众号 · · 3 月前 · |
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对贸易商销售进行穿透核查情况，终端客户走访样本选取依据及其合理性，是否考虑数量、规模、区域分布 投行wen言wen · 公众号 · · 3 月前 · |
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发行人客户数量多且分散，新客户数量多，存在经销商、贸易商，说明函证走访样本选取是否科学有效，执行核查... 投行wen言wen · 公众号 · · 3 月前 · |
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针对客户分散、销售类型较多所采取的针对性核查方式，对报告期内收入真实性、准确性、完整性发表明确意见 投行wen言wen · 公众号 · · 3 月前 · |
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实控人低价向子女转让股份， 定价是否公允，是否应当确认股份支付，是否存在委托持股、代持或其他利益安排 投行wen言wen · 公众号 · · 4 月前 · |
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实控人子女持股比例高于5%且担任董事等重要职务，未认定为共同实际控制人的合理性；问询回复阶段参照实控... 投行wen言wen · 公众号 · · 4 月前 · |
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坚持依法从严 持续提升执法有效性和震慑力——2025年中国证监会执法情况综述 投行wen言wen · 公众号 · · 4 月前 · |
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在一致行动关系下，发行人披露的实际控制人控制股份比例中未包含一致行动人相关股份的原因、披露的准确性；... 投行wen言wen · 公众号 · · 4 月前 · |
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质控内核部门是否关注到前次问询存在漏答、核查意见发表不准确、保荐工作报告与问询回复不一致等情形，“三... 投行wen言wen · 公众号 · · 4 月前 · |
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创业板新规：加强财务舞弊非现场监测和发现；加强公权力制衡监督；支持新型消费、现代服务业等优质创新企业... 投行wen言wen · 公众号 · · 4 月前 · |
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查验计划未完全落实，未说明原因或采取其他查验措施；未按规定制作、保存工作底稿 投行wen言wen · 公众号 · · 4 月前 · |
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多元业务仅对单一业务执行穿行测试；以实施多笔细节测试为由不实施控制测试；遗漏核心控制节点；将内控缺陷... 投行wen言wen · 公众号 · · 5 月前 · |
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持续督导核查不充分未勤勉尽责，未发现募集资金被占用、关联担保未及时披露；质控内核把关不审慎，投行业务... 投行wen言wen · 公众号 · · 5 月前 · |
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非法收受他人财物数额特别巨大！证监会原副主席王建军，涉嫌受贿案被提起公诉！ 投行wen言wen · 公众号 · · 5 月前 · |
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