2025年1号罚单！涉两定增项目，这家券商被罚没超1500万

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作为国美通讯、紫鑫药业两定增项目的保荐承销机构，东吴证券开年收到巨额罚单。   1月8日晚间，东吴证券公告，收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号），因在为国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票项目提供保荐承销服务过程中，存在未勤勉尽责，出具的相关文件存在虚假记载等问题，东吴证券及四名保荐代表人合共被罚没超1500万元。 值得一提的是，从文件字号来看，这应当是证监会2025年发出的第一号券商罚单。 罚没金额超1500万元 根据证监会下发的《行政处罚决定书》，在监管部门调查过程中，东吴证券及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法事实、性质、情节与社会危害程度，最终决定对东吴证券责令改正，给予警告。 其中，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法 ………………………………