【专委会动态】协会投行质控委员会召开2025年投行内控建设专题调研座谈会

主要观点总结

北京证券业协会投行质控委员会于2025年6月24日召开关于投行内控建设专题调研座谈会。会议主要目的是探讨目前投行内部控制建设情况和建议，为完善投资银行内部控制提供参考。会议中，各机构代表分享了投行内控建设中的特色工作，并围绕如何完善投行内控原则性要求、优化项目运作效率等方面提出了建议。此外，会议还涉及下半年投行系统建设调研工作的开展方向与思路的交流。

关键观点总结

关键观点1: 会议背景和目的

随着资本市场发展，注册制改革和信息技术升级，投行内控建设需进一步完善。会议旨在探讨目前投行内部控制建设情况和建议，为完善投资银行内部控制提供参考。

关键观点2: 会议内容和讨论焦点

会议中，各机构代表分享了投行内控建设中的特色工作，并就如何明确投行内控指引的原则性要求、提高执行层面的可操作性、简化优化项目运作流程、扩充投行内控体系范围和深度等方面提出了建议。

关键观点3: 结合监管处罚案例的讨论

会议结合近期多起监管处罚案例，就监管机构对投行内控指引的理解进一步予以制度化进行了讨论。

关键观点4: 会议总结和展望

主持人对会议进行了总结，并感谢北京证监局和北京证券业协会在投行内控建设与执行监督方面的努力。同时，呼吁各参会机构加强日常沟通联系，共同推动投行内控体系的不断完善。

免责声明