年内超200名券商员工被罚！有券商要求工作时间上交手机

主要观点总结

近期，证监会密集公布了对券商员工的罚单。中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。光大证券员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并被市场禁入10年。此外，还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。今年以来，被罚的券商员工超过200人，其中违规炒股和保代执业未勤勉尽责被罚的情况居多。监管部门和券商对违规炒股的查处非常严格，券商也在加强员工职业道德方面的规范。

关键观点总结

关键观点1: 券商员工违规被罚频现

近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，涉及人数超200人，违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情况居多。

关键观点2: 违规炒股和内幕交易是重点查处对象

除了违规炒股外，还有不少券商员工因内幕交易被罚。光大证券员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并被市场禁入10年。

关键观点3: 监管部门对违规炒股查得严

监管部门和券商对违规炒股的查处非常严格，有的券商还要求员工在工作时间上交手机。今年被罚的超过200名券商员工中，违规炒股被罚的就有上百人。

关键观点4: 保荐代表人管理加强

投行业务方面，保荐代表人在IPO、定增等项目中执业未勤勉尽责也被重点处罚。中证协对保荐业务规则进行修订，进一步加强保荐人的声誉约束。

关键观点5: 券商员工职业道德要求加强

在券业严监管趋势下，券商员工职业道德要求不断加强。中证协发布了《证券从业人员职业道德准则》，要求各证券公司及其子公司加强选人用人管理，对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清。