财信证券员工违规出借个人信息，遭出具警示函！

主要观点总结

文章主要报道了中国证券监督管理委员会重庆证监局对财信证券重庆新溉大道证券营业部的罚单事件。该营业部在员工聘任和执业行为管理上存在违规情况，员工也有违规行为。

关键观点总结

关键观点1: 财信证券重庆新溉大道证券营业部存在的违规行为

重庆证监局调查发现，财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项违规行为：一是未严格履行聘任员工陈某的任职考察主体责任；二是对员工陈某、邓某在营业部任职期间的执业行为管理不到位。重庆证监局对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

关键观点2: 邓某存在的违规行为

员工邓某存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用，用于开展相关业务的违规行为。重庆证监局对邓某也采取了出具警示函的行政监管措施。

关键观点3: 陈某存在的违规行为

员工陈某存在两项违规行为：一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务；二是2023年入职财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。重庆证监局对陈某采取责令改正的行政监管措施。

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