深市监管动态

主要观点总结

文章主要介绍了上市公司监管动态、市场交易监管动态和会员监管动态。

关键观点总结

关键观点1: 上市公司监管动态

本周对1宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；发出监管函3宗，同样涉及信息披露及规范运作违规。发出问询函15份，其他函件18份。

关键观点2: 市场交易监管动态

本周对287起证券异常交易行为采取自律监管措施和风险提示，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；重点监控交易异常波动的“*ST宇顺”；对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

关键观点3: 会员监管动态

本周针对股票发行上市申请项目中存在的违规行为，对一家会员采取了书面警示的监管措施，并对其相关保荐代表人给予通报批评的纪律处分；对另一家会员采取了口头警示的监管措施。